法園金融法律研究 作者：王平lawyer
近年來，隨著高壓監(jiān)管態(tài)勢的不斷推進(jìn)，金融銷售領(lǐng)域罰單層不出窮。金融銷售行政處罰來自兩個方面：其一是相關(guān)方投訴舉報(bào)后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，發(fā)現(xiàn)違法行為給予行政處罰；其二是監(jiān)管機(jī)構(gòu)例行定期或不定期檢查過程發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)違法行為后給予行政處罰。行政處罰的救濟(jì)途徑包括檢查期間溝通、聽證程序、行政復(fù)議及行政訴訟，每個階段有各種特點(diǎn)，進(jìn)而也有對應(yīng)的溝通技巧。本次研究報(bào)告的內(nèi)容如下：
一、金融行政處罰的種類
二、金融銷售行政處罰涉及的重點(diǎn)法律法規(guī)
三、金融監(jiān)管檢查及行政處罰程序
四、金融銷售行政處罰的救濟(jì)途徑
上海蘭迪律師事務(wù)所王平律師團(tuán)隊(duì)結(jié)合其豐富的匯報(bào)監(jiān)管、對接監(jiān)管檢查實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以及金融行政處罰相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，梳理金融行政處罰過程的救濟(jì)途徑，以供實(shí)踐參考。
報(bào)告部分截圖如下
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原標(biāo)題： 金融合規(guī)管理 | 金融銷售行政處罰程序及救濟(jì)途徑
