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最高院:個(gè)別債權(quán)人有權(quán)對(duì)破產(chǎn)管理人不當(dāng)財(cái)產(chǎn)處置行為提賠償訴訟!

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2021-02-03 10:26 6324 0 0
專題一

作者:初明峰、張款款、劉磊

來(lái)源:金融審判研究院(ID:jrspyjy)

裁判概述

關(guān)于個(gè)別債權(quán)人可否代表全體債權(quán)人訴請(qǐng)管理人賠償?shù)膯?wèn)題,法律和司法解釋雖無(wú)明確規(guī)定,但根據(jù)《破產(chǎn)法解釋(二)》第九條、第三十三條、第三十二所列明的其他類似范疇個(gè)別債權(quán)人可代全體債權(quán)人起訴的原理,應(yīng)當(dāng)視為個(gè)別債權(quán)人也有權(quán)代表全體債權(quán)人向管理人請(qǐng)求賠償,賠償所得納入破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。另,管理人處置資產(chǎn)的行為過(guò)程中未勤勉盡責(zé)、忠實(shí)執(zhí)行職務(wù)的行為與管理人實(shí)施的其他執(zhí)行職務(wù)行為并無(wú)區(qū)別,法院不得否認(rèn)債權(quán)人對(duì)此不當(dāng)行為提起賠償訴訟的權(quán)利。

案情摘要

1. 隆川公司、躍峰公司、王明偉、趙永蘭作為破產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)人,以管理人鴻元公司未勤勉盡責(zé),忠實(shí)執(zhí)行職務(wù)為由要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。

2. 一審法院以管理人處分資產(chǎn)的行為屬于執(zhí)行職務(wù)的行為,債權(quán)人只能通過(guò)債權(quán)人會(huì)議訴請(qǐng)賠償,債權(quán)人個(gè)人不具有適格的原告主體身份為由,裁定駁回原告的起訴。

3. 原告不服,向二審法院上訴,二審法院認(rèn)為,本案原告不享有訴權(quán),債權(quán)人個(gè)人無(wú)權(quán)直接干涉管理人行使職務(wù)的行為,裁定駁回上訴。

4. 原告向最高人民法院申請(qǐng)?jiān)賹?,最高人民法院裁定撤銷一、二審裁定,指令云南省大理白族自治州中級(jí)人民法院對(duì)本案進(jìn)行審理。

爭(zhēng)議焦點(diǎn)

個(gè)別債權(quán)人能否代表全體債權(quán)人對(duì)管理人的財(cái)產(chǎn)處置行為提起訴訟?

法院認(rèn)為

關(guān)于本案是否符合起訴條件的問(wèn)題?!吨腥A人民共和國(guó)民事訴訟法》第一百一十九條規(guī)定的起訴條件為:原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織;有明確的被告;有具體的訴訟請(qǐng)求和事實(shí)、理由;屬于人民法院受理民事訴訟的范圍和受訴人民法法院管轄。根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十條的規(guī)定,“管理人未依照本法規(guī)定勤勉盡責(zé),忠實(shí)執(zhí)行職務(wù)的,人民法院可以依法處以罰款;給債權(quán)人、債務(wù)人或者第三人造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任?!北景钢校〈ü?、躍峰公司、王明偉、趙永蘭均是大理鴻元經(jīng)貿(mào)有限公司的債權(quán)人,對(duì)于破產(chǎn)資產(chǎn)的處理具有直接利害關(guān)系,且有明確的被告和訴訟請(qǐng)求,本案應(yīng)當(dāng)屬于民事案件的受案范圍。

關(guān)于四名再審申請(qǐng)人能否代表全體債權(quán)人請(qǐng)求賠償或請(qǐng)求管理人向債務(wù)人賠償?shù)膯?wèn)題?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用<中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法> 若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第九條、第三十三條賦予債權(quán)人在管理人因過(guò)錯(cuò)未行使撤銷權(quán)導(dǎo)致債務(wù)人財(cái)產(chǎn)不當(dāng)減損,因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致他人損害產(chǎn)生共益?zhèn)鶆?wù)的賠償請(qǐng)求權(quán);第三十二條賦予個(gè)別債權(quán)人在管理人拒絕追收次債務(wù)人債務(wù)時(shí),代表全體債權(quán)人或次債務(wù)人的出資人主張向債務(wù)人清償?shù)脑V訟權(quán)利。法律和司法解釋雖然對(duì)個(gè)別債權(quán)人能否代表全體債權(quán)人向管理人提起賠償請(qǐng)求沒(méi)有明確規(guī)定,但根據(jù)上述司法解釋的原理,應(yīng)當(dāng)視為個(gè)別債權(quán)人能夠代表全體債權(quán)人向管理人請(qǐng)求賠償,賠償所得納入破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。

關(guān)于債權(quán)人能否對(duì)管理人的財(cái)產(chǎn)處置行為提起訴訟的問(wèn)題?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用<中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法>若干問(wèn)題的規(guī)定(三)》第十五條的規(guī)定,并未否定債權(quán)人針對(duì)管理人處置資產(chǎn)不當(dāng)提起賠償?shù)臋?quán)利。管理人處置資產(chǎn)的行為與管理人實(shí)施的其他執(zhí)行職務(wù)的行為并無(wú)區(qū)別,若管理人在處置資產(chǎn)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)、忠實(shí)執(zhí)行職務(wù),給債權(quán)人造成損失,債權(quán)人仍有權(quán)主張賠償。

案例索引

(2019)最高法民再198號(hào)

相關(guān)法條

《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法>若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》

第九條 管理人依據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第三十一條和第三十二條的規(guī)定提起訴訟,請(qǐng)求撤銷涉及債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的相關(guān)行為并由相對(duì)人返還債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的,人民法院應(yīng)予支持。

管理人因過(guò)錯(cuò)未依法行使撤銷權(quán)導(dǎo)致債務(wù)人財(cái)產(chǎn)不當(dāng)減損,債權(quán)人提起訴訟主張管理人對(duì)其損失承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任的,人民法院應(yīng)予支持。

第三十二條 債務(wù)人占有的他人財(cái)產(chǎn)毀損、滅失,因此獲得的保險(xiǎn)金、賠償金、代償物尚未交付給債務(wù)人,或者代償物雖已交付給債務(wù)人但能與債務(wù)人財(cái)產(chǎn)予以區(qū)分的,權(quán)利人主張取回就此獲得的保險(xiǎn)金、賠償金、代償物的,人民法院應(yīng)予支持。

保險(xiǎn)金、賠償金已經(jīng)交付給債務(wù)人,或者代償物已經(jīng)交付給債務(wù)人且不能與債務(wù)人財(cái)產(chǎn)予以區(qū)分的,人民法院應(yīng)當(dāng)按照以下規(guī)定處理:

(一)財(cái)產(chǎn)毀損、滅失發(fā)生在破產(chǎn)申請(qǐng)受理前的,權(quán)利人因財(cái)產(chǎn)損失形成的債權(quán),作為普通破產(chǎn)債權(quán)清償;

(二)財(cái)產(chǎn)毀損、滅失發(fā)生在破產(chǎn)申請(qǐng)受理后的,因管理人或者相關(guān)人員執(zhí)行職務(wù)導(dǎo)致權(quán)利人損害產(chǎn)生的債務(wù),作為共益?zhèn)鶆?wù)清償。

債務(wù)人占有的他人財(cái)產(chǎn)毀損、滅失,沒(méi)有獲得相應(yīng)的保險(xiǎn)金、賠償金、代償物,或者保險(xiǎn)金、賠償物、代償物不足以彌補(bǔ)其損失的部分,人民法院應(yīng)當(dāng)按照本條第二款的規(guī)定處理。

第三十三條 管理人或者相關(guān)人員在執(zhí)行職務(wù)過(guò)程中,因故意或者重大過(guò)失不當(dāng)轉(zhuǎn)讓他人財(cái)產(chǎn)或者造成他人財(cái)產(chǎn)毀損、滅失,導(dǎo)致他人損害產(chǎn)生的債務(wù)作為共益?zhèn)鶆?wù),由債務(wù)人財(cái)產(chǎn)隨時(shí)清償不足彌補(bǔ)損失,權(quán)利人向管理人或者相關(guān)人員主張承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任的,人民法院應(yīng)予支持。

上述債務(wù)作為共益?zhèn)鶆?wù)由債務(wù)人財(cái)產(chǎn)隨時(shí)清償后,債權(quán)人以管理人或者相關(guān)人員執(zhí)行職務(wù)不當(dāng)導(dǎo)致債務(wù)人財(cái)產(chǎn)減少給其造成損失為由提起訴訟,主張管理人或者相關(guān)人員承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任的,人民法院應(yīng)予支持。

《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法>若干問(wèn)題的規(guī)定(三)》第十五條 管理人處分企業(yè)破產(chǎn)法第六十九條規(guī)定的債務(wù)人重大財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)事先制作財(cái)產(chǎn)管理或者變價(jià)方案并提交債權(quán)人會(huì)議進(jìn)行表決,債權(quán)人會(huì)議表決未通過(guò)的,管理人不得處分。

管理人實(shí)施處分前,應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法第六十九條的規(guī)定,提前十日書(shū)面報(bào)告?zhèn)鶛?quán)人委員會(huì)或者人民法院。債權(quán)人委員會(huì)可以依照企業(yè)破產(chǎn)法第六十八條第二款的規(guī)定,要求管理人對(duì)處分行為作出相應(yīng)說(shuō)明或者提供有關(guān)文件依據(jù)。

債權(quán)人委員會(huì)認(rèn)為管理人實(shí)施的處分行為不符合債權(quán)人會(huì)議通過(guò)的財(cái)產(chǎn)管理或變價(jià)方案的,有權(quán)要求管理人糾正。管理人拒絕糾正的,債權(quán)人委員會(huì)可以請(qǐng)求人民法院作出決定。

人民法院認(rèn)為管理人實(shí)施的處分行為不符合債權(quán)人會(huì)議通過(guò)的財(cái)產(chǎn)管理或變價(jià)方案的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令管理人停止處分行為。管理人應(yīng)當(dāng)予以糾正,或者提交債權(quán)人會(huì)議重新表決通過(guò)后實(shí)施。

實(shí)務(wù)分析

在破產(chǎn)程序中,對(duì)管理人的不當(dāng)處分財(cái)產(chǎn)、不忠實(shí)履行職務(wù)的行為,個(gè)別債權(quán)人能否代表全體債權(quán)人對(duì)管理人提起賠償訴訟,我國(guó)現(xiàn)行法律并沒(méi)有明確的規(guī)定。這涉及三個(gè)方面的問(wèn)題:1、對(duì)管理人的不當(dāng)處分財(cái)產(chǎn)、不忠實(shí)履行職務(wù)的行為,債權(quán)人是否享有賠償訴權(quán);2、部分債權(quán)人是否有權(quán)代表全體債權(quán)人代為行使該訴權(quán);3、如果可以,訴訟所得的訴訟利益(所獲支持的賠償)由誰(shuí)享受、如何處理?

本文援引案例一、二審法院僅基于破產(chǎn)程序效率方面的考量,認(rèn)為個(gè)別債權(quán)人與管理人的不當(dāng)處分財(cái)產(chǎn)的行為沒(méi)有直接利害關(guān)系,對(duì)管理人執(zhí)行職務(wù)的行為僅享有有限的監(jiān)督權(quán),且只能通過(guò)債權(quán)人會(huì)議和債權(quán)人委員會(huì)行使,個(gè)別債權(quán)人不具有代表全體債權(quán)人提起訴訟的資格,難免有失偏頗。最高院從破產(chǎn)程序應(yīng)兼顧效率和公正兩個(gè)價(jià)值追求出發(fā),在肯定上述觀點(diǎn)保證了破產(chǎn)程序效率的同時(shí),也指出一二審法院忽略了破產(chǎn)程序?qū)齼r(jià)值的追求。明確:破產(chǎn)程序應(yīng)兼顧效率和公正兩個(gè)價(jià)值追求,在管理人實(shí)施處分財(cái)產(chǎn)的行為后,賦予債權(quán)人的賠償請(qǐng)求權(quán),將賠償所得納入破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)由全體債權(quán)人依法受償,能夠公平保護(hù)全體債權(quán)人的合法權(quán)益,不僅不會(huì)影響破產(chǎn)程序的推進(jìn),且能夠追究管理人在財(cái)產(chǎn)處分過(guò)程中的不當(dāng)行為,實(shí)現(xiàn)公正的價(jià)值目標(biāo)。本文援引判例,對(duì)本文爭(zhēng)議焦點(diǎn)問(wèn)題說(shuō)理充分,值得推薦。

注:文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn),不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。

題圖來(lái)自 Pexels,基于 CC0 協(xié)議

本文由“金融審判研究院”投稿資產(chǎn)界,并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權(quán)歸原作者所有,未經(jīng)授權(quán),請(qǐng)勿轉(zhuǎn)載,謝謝!

原標(biāo)題: 最高院:個(gè)別債權(quán)人有權(quán)對(duì)破產(chǎn)管理人不當(dāng)財(cái)產(chǎn)處置行為提賠償訴訟!

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    蔣陽(yáng)兵,資產(chǎn)界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所高級(jí)合伙人,盈科粵港澳大灣區(qū)企業(yè)破產(chǎn)與重組專業(yè)委員會(huì)副主任。中山大學(xué)法律碩士,具有獨(dú)立董事資格,深圳市法學(xué)會(huì)破產(chǎn)法研究會(huì)理事,深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會(huì)個(gè)人破產(chǎn)委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng),深圳律師協(xié)會(huì)破產(chǎn)清算專業(yè)委員會(huì)委員,深圳律協(xié)遺產(chǎn)管理人入庫(kù)律師,深圳市前海國(guó)際商事調(diào)解中心調(diào)解員,中山市國(guó)資委外部董事專家?guī)斐蓡T。長(zhǎng)期專注于商事法律風(fēng)險(xiǎn)防范、商事?tīng)?zhēng)議解決、企業(yè)破產(chǎn)與重組法律服務(wù)。聯(lián)系電話:18566691717

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    劉韜

    劉韜律師,現(xiàn)為河南乾元昭義律師事務(wù)所律師。華北水利水電大學(xué)法學(xué)學(xué)士,中國(guó)政法大學(xué)在職研究生,美國(guó)注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師(CMA)、基金從業(yè)資格、上市公司獨(dú)立董事資格。對(duì)法律具有較深領(lǐng)悟與把握。專業(yè)領(lǐng)域:公司法、合同法、物權(quán)法、擔(dān)保法、證券投資基金法、不良資產(chǎn)處置、私募基金管理人設(shè)立及登記備案法律業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團(tuán)、中國(guó)工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團(tuán)有限公司、鄭州高新產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司、光大鄭州國(guó)投新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國(guó)裕基金管理有限公司、 蘭考縣城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司、鄭東新區(qū)富生小額貸款公司等企事業(yè)單位提供法律服務(wù),為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發(fā)行股票、股權(quán)并購(gòu)等提供法律服務(wù)。 為鄭州信大智慧產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金、鄭州市科技發(fā)展投資基金、鄭州澤賦北斗產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金、河南農(nóng)投華晶先進(jìn)制造產(chǎn)業(yè)投資基金、河南高創(chuàng)正禾高新科技成果轉(zhuǎn)化投資基金、河南省國(guó)控互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立提供法律服務(wù)。辦理過(guò)擔(dān)保公司、小額貸款公司、村鎮(zhèn)銀行、私募股權(quán)投資基金的設(shè)立、法律文書(shū)、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì),不良資產(chǎn)處置及訴訟等業(yè)務(wù)。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發(fā)行、股權(quán)并購(gòu)項(xiàng)目法律盡職調(diào)查、法律評(píng)估及法律路徑策劃工作。 專業(yè)領(lǐng)域:企事業(yè)單位法律顧問(wèn)、金融機(jī)構(gòu)債權(quán)債務(wù)糾紛、并購(gòu)法律業(yè)務(wù)、私募基金管理人設(shè)立登記及基金備案法律業(yè)務(wù)、新三板法律業(yè)務(wù)、民商事經(jīng)濟(jì)糾紛等。

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