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場內外股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務流程

負險不彬 負險不彬 作者:王彬
2019-07-11 18:04 6288 0 0
場內外股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務流程

作者:王彬

來源:負險不彬(ID:fuxianbubin)

一、場內交易

(一)相關規(guī)定

《股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法》(2018年修訂)

(二)流程

1、資金借貸關系

2、證券質押關系

3、股票質押式回購的業(yè)務模式

4、各方資質

5、協(xié)議約定

6、申請類型及要素

初始交易申報環(huán)節(jié),交易金額確定:

融出方初始交易應付金額=初始交易成交金額;

融入方初始交易應收金額=初始交易成交金額-相關費用;

融入方應質押證券數(shù)量=標的證券成交數(shù)量。

購回交易申報環(huán)節(jié),交易金額確定:

融出方應收金額=融入方應付金額=購回交易成交金額

融入方解除質押證券數(shù)量=標的證券成交數(shù)量

7、質押登記

二、場外交易模式

場外交易是指融入方將所持有的股票質押,向銀行、信托等融入資金,未來返還資金、解除質押的交易。場外交易的操作主體不限于證券公司,還包括銀行、信托、保險公司、基金子公司等。場外交易不通過交易所系統(tǒng),而是直接到中國證券登記結算有限公司辦理登記。場外交易不能在場內交收和處置股票,相較于場內交易更為靈活、不需要遵循標準化流程。

(一)適用法律

《中華人民共和國合同法》

(二)流程

注:文章為作者獨立觀點,不代表資產界立場。

題圖來自 Pexels,基于 CC0 協(xié)議

本文由“負險不彬”投稿資產界,并經資產界編輯發(fā)布。版權歸原作者所有,未經授權,請勿轉載,謝謝!

原標題: 場內外股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務流程

負險不彬

王彬:法學博士、公司律師。 在娛樂滿屏的年代,我們只做金融那點兒專業(yè)的事兒。微信號: fuxianbubin

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    蔣陽兵,資產界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務所高級合伙人,盈科粵港澳大灣區(qū)企業(yè)破產與重組專業(yè)委員會副主任。中山大學法律碩士,具有獨立董事資格,深圳市法學會破產法研究會理事,深圳市破產管理人協(xié)會個人破產委員會秘書長,深圳律師協(xié)會破產清算專業(yè)委員會委員,深圳律協(xié)遺產管理人入庫律師,深圳市前海國際商事調解中心調解員,中山市國資委外部董事專家?guī)斐蓡T。長期專注于商事法律風險防范、商事爭議解決、企業(yè)破產與重組法律服務。聯(lián)系電話:18566691717

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    劉韜

    劉韜律師,現(xiàn)為河南乾元昭義律師事務所律師。華北水利水電大學法學學士,中國政法大學在職研究生,美國注冊管理會計師(CMA)、基金從業(yè)資格、上市公司獨立董事資格。對法律具有較深領悟與把握。專業(yè)領域:公司法、合同法、物權法、擔保法、證券投資基金法、不良資產處置、私募基金管理人設立及登記備案法律業(yè)務、不良資產掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團、中國工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團有限公司、鄭州高新產業(yè)投資基金有限公司、光大鄭州國投新產業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國?;鸸芾碛邢薰?、 蘭考縣城市建設投資發(fā)展有限公司、鄭東新區(qū)富生小額貸款公司等企事業(yè)單位提供法律服務,為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發(fā)行股票、股權并購等提供法律服務。 為鄭州信大智慧產業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金、鄭州市科技發(fā)展投資基金、鄭州澤賦北斗產業(yè)發(fā)展投資基金、河南農投華晶先進制造產業(yè)投資基金、河南高創(chuàng)正禾高新科技成果轉化投資基金、河南省國控互聯(lián)網(wǎng)產業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金設立提供法律服務。辦理過擔保公司、小額貸款公司、村鎮(zhèn)銀行、私募股權投資基金的設立、法律文書、交易結構設計,不良資產處置及訴訟等業(yè)務。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業(yè)務、不良資產處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發(fā)行、股權并購項目法律盡職調查、法律評估及法律路徑策劃工作。 專業(yè)領域:企事業(yè)單位法律顧問、金融機構債權債務糾紛、并購法律業(yè)務、私募基金管理人設立登記及基金備案法律業(yè)務、新三板法律業(yè)務、民商事經濟糾紛等。

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